Analista de Compliance Sênior

Principais Atividades e Responsabilidades

• Conduzir, com autonomia, análises de due diligence para admissão e monitoramento contínuo de clientes, emissores, contrapartes, parceiros, prestadores de serviços e intermediários, avaliando riscos e recomendando os encaminhamentos necessários.
• Realizar e revisar pesquisas reputacionais, análises de estruturas societárias complexas e identificação e qualificação de beneficiários finais e Pessoas Expostas Politicamente (PEPs), aprofundando as investigações conforme o nível de risco identificado.
• Avaliar e classificar riscos de clientes e parceiros conforme a metodologia interna de Abordagem Baseada em Risco (ABR), bem como analisar apontamentos em listas restritivas e bases públicas, incluindo OFAC, CSNU, CEIS, CNEP e CEPIM.
• Monitorar atualizações regulatórias e avaliar seus impactos nos processos e nas operações da infraestrutura, com ênfase nas normas aplicáveis da CVM, incluindo as Resoluções CVM 50, 31, 32, 33, 88, 160 e 175, entre outras.
• Elaborar, revisar e atualizar políticas corporativas, regimentos internos, códigos de conduta e manuais operacionais, especialmente os relacionados a PLD/FTP, KYC/KYP e demais temas de Compliance.
• Avaliar a aderência dos processos internos à regulamentação vigente e às boas práticas de governança corporativa, identificando oportunidades de melhoria em controles internos, segregação de funções e mitigação de riscos.
• Elaborar e consolidar relatórios periódicos de Compliance, relatórios anuais de PLD/FTP e materiais técnicos para comitês internos e Conselho de Administração, apresentando análises, riscos identificados e recomendações.
• Operar e acompanhar ferramentas de monitoramento de riscos e background check, analisando alertas automatizados, investigando ocorrências e propondo os encaminhamentos adequados para situações atípicas.
• Conduzir apurações preliminares de indícios de irregularidades ou inconformidades, documentando evidências e subsidiando a avaliação e, quando aplicável, as comunicações aos órgãos competentes, como CVM e COAF.
• Acompanhar canais de denúncia, planos de remediação e planos de ação decorrentes de auditorias internas e independentes, monitorando prazos, evidências e efetividade das medidas implementadas.
• Desenvolver materiais técnicos e conduzir treinamentos corporativos sobre Compliance, PLD/FTP, ética e privacidade, adaptando a abordagem aos diferentes públicos e às necessidades das áreas operacionais e comerciais.